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鼎信控股拟纳斯达克IPO 中国证监会要求补充说明关于股权架构设立的合规性等

2月23日,中国证监会公布境外发行上市备案补充材料要求(2024年2月2日—2024年2月22日),其中,公示提到要求鼎信控股(已出具备案通知书)补充说明关于股权架构设立的合规性等情况。日前,鼎信控股获中国证监会境外发行上市备案通知书,该公司拟发行不超过3,000,000股普通股并在美国纳斯达克证券交易所上市。

具体来看,证监会公示指出,请鼎信控股就以下事项补充说明,请律师进行核查并出具明确的法律意见:

一、请公司说明股权架构设立的合规性。(1)搭建及返程并购涉及的通过境外持股平台持有公司股份的境内自然人、境内机构在外汇管理、境外投资等监管程序方面合规性的结论性意见;(2)山东鼎信设立及历次股权变动均合法合规的结论性意见,山东纳鑫收购山东鼎信股权的定价依据、公允性及税费缴纳情况;(3)山东纳鑫收购山东鼎信股权是否属于关联并购,是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》的规定。

二、请公司说明主营业务开展的合法合规性。(1)废水、废热、废气、废渣处理过程合法合规性;(2)已建、在建及本次募投项目是否属于“高耗能”“高排放”项目,并提供相关依据。

三、请公司说明境内运营实体山东鼎信注册资本未缴足的原因及合规性,是否对公司业务经营和偿债能力构成重大影响。

据悉,鼎信控股的上市实体为山东鼎信生态环境有限公司(简称“鼎信生态”)。据介绍,鼎信生态位于山东烟台,隶属于山东鼎信科技集团,注册资本两千多万,是专业从事节能减排领域“四废”(废水、废热、废气、废渣)处理及资源化利用的科技型公司。鼎信生态经营范围主要包括蛋白废水处理、河道生态治理、新农村污水处理、河道生态修复、黑臭水体整治等。

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责任编辑:郭明煜





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